企业内部管理制度

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企业内部管理制度篇一
《公司内部管理制度汇总》

公司内部管理制度汇编

● 人事管理制度

●劳动及福利管理制度．

● 行政管理制度

●投资决策会议制度

●总经理办公会议制度

● 财务管理制度

● 资产管理制度

●审计监察制度

● 经济合同管理制度

● 子公司管理制度

人事管理制度

第一章 总则

第一条 为加强公司内部的人事管理，提高人事管理科学化、规范化水平，充分发挥和调动员工的积极性和创造性，保证和促进公司运营的顺利进行，使员工的聘用、变动、考核、奖惩等人事工作有章可循，特制定本制度。

第二条 适用范围

l、公司员工的人事管理工作，除遵照国家和地方法令外，均应依据本制度办理。

2、本制度所称员工，系指公司聘用的全体人员。

3、公司执行国家有关劳动保护法规，在劳动人事部门规定的范围内有权自行招收员工，全权实行劳动工资和人事管理制度。

4、公司对员工实行合同化管理。所有员工都必须与公司签订聘(雇)用合同。员工与公司的关系为合同关系，双方都必须遵守合同。

5、公司人事部门负责制定公司的人事计划，以及员工培训、员工考核、劳动工资、劳保福利等项工作的实施，并办理员工考试录取、聘用、商调、解聘、辞职、除名开除等各项手续。

第三条 员工级别

公司员工除雇员(临时雇工)外均称为职员，分为三档九级，按员工德、才、勤、绩进行聘定，聘定后享受公司制度规定的该职级的各项待遇。

1) 高级职员

高1级 总经理

高2级 副总经理

高3级 副总经理

高4级 总经理助理

2) 中级职员

中1级 高级部门总经理

中2级 部门经理

中3级 部门副经理

中4级 经理助理

3) 主管级职员：

主管1级 高级主管

主管2级 一级主管

主管3级 二级主管

主管4级 三级主管

4) 普通职员：

普职1级 —级普通职员

普职2级 二级普通职员

普职3级 三级普通职员

普职4级 四级普通职员

5) 雇员：一级，指公司临时雇佣工。

第二章 招聘和录用

第四条 公司各部门因工作需要增加人员时，由各用人部门提交《聘用员工申请表》(附件一)，人事部门审核，报总经理批准后，由人事部门具体负责招聘事宜。

第五条 招聘原则：各部门、下属公司对聘用员工应本着精简原则，可聘可不聘的坚决不聘，真正做到任人唯贤，量才录用，按需录用。公开招聘、自荐、推荐相结合，择优录用。

第六条 员工的聘任程序：申请－筛选一面试一审批一试用一正式聘任。分公司自主招聘，报公司人事部审批备案，一经发现不符合公司用人制度的， 公司将做出严肃处理。

第七条 公司聘用的员工，一律与公司签订聘用合同。

第八条 公司聘用的员工，一律脱离原级职别，由公司按照需要和受聘人实际才能予以聘任。

第九条 各级员工的聘任程序如下：

总经理、董事会秘书、财务总监， 由董事长提名董事会聘任；

总经理助理、总工程师、总经济师、总会计师等高级职员，由总经理提请董事长聘任；部门经理及下属公司、企业的总经理、财务部经理，由公司总经理聘任；

其他员工，经总经理批准后，由人事部门聘任。

第十条 各部门增加员工的原则：

先在本部门、本公司、企业内部调整；

本部门、本公司、企业内无法调配的，由用人单位提出计划，报总经理批准后，由人事部门按公司招聘程序招聘

应聘人员应填写《应聘登记表》（附件二）

1．应聘提供下列材料：

● 学历证书原件及复印件；

● 身份证原件及复印件；

● 职称证书、学位证书原件及复印件：

● 近期免冠照片一张；

2．面试后提交《聘用人员审批表》(附件三)

第十—条 被批准录用的人员，由人事部门通知办理报到手续。报到程序如下：

1、向人事部门递交最后工作单位离职证明

2、提供相应的档案材料；

3、签订《员工登记表》(附件四)：

4、签订《试用期劳动合同》；

5、领取考勤卡；

6、岗前培训；

7、与试用部门经理见面，安排工作；

8、安排办公地点，领取办公用品。

第十二条 凡有下列情形之一者，不得录用：

1、被通辑、判刑有案的；

2、服食毒品或有其它不良嗜好的；

3、患有传染病或精神病的；

4、思想不良，品德败坏，被以前就职单位开除的；

5、欠公款，或贪污有案的；

6、本公司员的直系亲属。

7、未向公司提供真实、完整的学业、身体等个人情况的相关材料。

第十三条 员工试用期原则上为三个月，岗位试用合格，填写《员工转正审批表》(附件五)， 并到公司指定医院体检合格后，试用部门负责人签署意见并交人事部门审核，报总经理批准。 第十四条 员工转正后与公司签订《劳动聘用合同》， 双方共同遵守。

第十五条 试用人员品行不良，或工作无成绩，或违纪的，公司有权随时停止试用，并予以解聘。试用未满一月者，按实际工作日付给工资。

第三章 培训

第十六条 公司为提高员工队伍素质和工作效率，将定期与不定期地举办各种教育培训。

第十七条 员工培训分为：

1、岗前培训：所有新员工均须接受岗前培训

内容：

● 了解公司发展历史、经营理念、管理模式；

● 学习公司内部管理制度；

● 了解所在部门工作概况及所在岗位工作要求。

2、在职培训：

●公司在员工熟练掌握本部门业务的基础上，将不定期的组织员工参加外语、财务、计算机知识培训；

●公司根据工作需要，指定人员参加各种有关业务培训和技术技能培训。

●根据公司的发展状况及员工厂业绩考核情况，经总经理提名，选送部分员工及管理人员到国外考察培训，以不断提高员工及管理人员的整体素质利管理水平。

●邀请专家学者到公司做专题讲座。

3、公司除举办各种培训班加强员工培训外，也鼓励员工到大专院校或专业培训单位进修学习(在职学习为主)。

4、公司员工参加各项全国统一职称考试，须报人事部门备案。

5、凡公司派出学习或指定人员参加培训的费用由公司承担。

第四章 辞职、辞退、开除

第十八条 辞职

1、 据劳动法公司有权辞退不合格的员工。员工有辞职的自由。但均须按本制度规定履行手续。

2、员工与公司签订聘（雇）用合同后，双方都必须严格履行合同。员工不得随便辞职，用人单位不准无故辞退员工。

3、自动辞职：员工辞职须提前30天以书面形式通知人事部门及其所属部门陈明辞职理由。经部门经理签署意见送人事部核准后上报公司领导，待同意后，解除与公司一切关系，井按有关规定办理一切手续，公司不给予任何经济补偿。

第十九条 辞退

公司辞退：聘用人员出现下列情况，应解聘：

1． 严重违反公司制度。

2． 聚众闹事妨碍公司正常工作，搬弄是非、影响团结、造成严重后果。

3． 与绝大多数同事难以协调合作而又无法改变。

4． 泄露公司机密。

5． 吸毒、贩毒违反国家法律法规，因刑事犯罪被公安机关拘留逮捕。

6． 贪污公款和损公肥私接受“回扣、佣金”等不上交。

7． 无故连续旷工五天或全年累计旷工十天。

8． 在公司内打架斗殴、偷窃同事或公司财物。

9． 不能胜任本职工作，或出现严重失职行为。

凡是由于上述原因被公司辞退人员，由人事部门提前30天以书面形式通知本人，公司不承担任何经济补偿。

第二十条 离职移交

凡获准离职、退休和奉调者，须将经办事项、保管文件账册、客户资料及公司公共财务向本部门指定接任者移交清楚，方能离任。凡来办妥手续擅自离职者，公司按规定追究其法律责任和经济责任，并按日扣发最后一个月工资。

第二十一条 由于公司业务转型或其他因素导致原有人员富余，且无法安排工作而被公司辞退，公司将根据其在公司工作年限，每满一年发给相当于员工解除合同前十二个月平均工资一个月的经济补偿(不足一年超过半年按一年计算)，最多不超过12个月。

第五章 人事档案

第二十二条 人事档案包括《员工登记表》、《聘用人员审批表》、《试用期协议》、《员工转正审批表》、《劳动合同书》、在校及工作期间档案材料原件、任命书、员工工资情况、 员工考评成绩以及各类奖惩材料。

第二十三条 人事档案由总经理办公室指定专人管理。

劳动及福利管理制度

第一章 总则

第一条 为加强公司的劳动管理，明确员工与公司双方的权利和义务，维护双方的利益，特制定本制度。

第二章 员工的权利与义务

第二条 员工的权利与义务：

1. 员工除享有宪法和国家有关法律法规确定的各种权利和义务外，充分享有公司各项规章制度确定的各种权利和义务。

2. 员工应遵守公司的一切规章制度，并按上级领导指示工作，忠于职守，努力工作，珍惜公司荣誉，不得泄露公司业务机密。

3. 员工对超越自己权限范围的事务处理，应事前请示，事后汇报，并遵照上级指示办理。若个人意见不同于公司决定的，未经上级许可，不得对外发表。

4. 员工不得兼任本公司以外职务，禁止以公司的名义办理私人业务。

5. 员工在办公区应使用文明用语。使用电话时应语言简练、低声，以免妨碍他人。

6. 员工上班时间应着装整洁，不得穿短裤、背心、无袖上装。

7. 办公区内严禁吸烟、打扑克及在接待区沙发上看报纸；员工应自觉保持办公区的整洁卫生。

第三章 考勤管理

第三条 工作时间：公司实行每周五天工作制。上班时间为9：00—17：00，中午休息时间为11：30～13：00。逢周五、中秋节可视情况提前半小时下班。

第四条 公司员工必须自觉遵守劳动纪律，每天上、下班必须打卡。

第五条 员工必须按时上下班，不迟到，不早退，上班时间不得擅自离开

第六条 职员外出办事须在考勤卡上写明事由，经本部门负责人同意升签字。部门经理外出须须经总经理同意签字，总经理不在，应向总经办主任说明，并在考勤上登记签字。

第七条 严格请、销假制度。员工因事请假或请病假必须按程序审批，未经批准而擅离工作岗位的按旷工处理。

1. 请假核准程序：

（1） 公司职员两天以下（含两天）请假须经部门经理批准。

（2） 三天到五天由部门经理签署意见，总经理办公室审核，分管副总签署意见；

（3） 请假五天以上或部门经理请假须经总经办复核、登记，报分管副总签署意见，

总经理批准。

2. 请假手续：

（1） 公司员工请假一律填写请假单，并按核准程序批准。

（2） 如因突发患病或出现不可预料未能及时请假者，应尽快在缺席当天，以电话

通知所属部门或总经办，并于上班后第一天补办请假手续，否则按旷工处理。

第八条 员工因公未能及时打卡，应打电话向部门领导说明，部门领导在考勤卡上签注意见， 即算按时打卡考勤，部门领导因有事不能打卡应向公司主管领导请假并在考勤卡上签注意见，员工因特殊情况不能上班或在办公时间内非公事外出或早退，应尽快在缺席当天内以电话报告主管，并在恢复上班第—天补办请假手续。

第九条 公司将严格以考勤卡上的出勤纪录为出勤日数，作为员工工资和奖金的部分依据。员工不得违反劳动纪律，凡有违反者，公司将对其作相应处罚。

第十条 有下列情形之一者，视为违反劳动纪律：

1. 上班时间过后打卡者，视为迟到；

2. 下班前打卡者，视为早退；

3. 上班后一小时打卡者，视为旷工半日；

4. 提前一小时打卡离开者，视为旷工半日；

5. 上班前先打卡后吃饭者，视为旷工半日；

6. 一个月内有三次迟到或早退者或擅自离岗一次者视旷工一日，连续三日迟到或早退者

视为旷工二日；

7. 未打卡，领导又未在考勤卡上签署意见者一律视为旷工；

8. 未经批准假期满后不续假或续假未获准而不上班者，视为旷工；

9. 代人签到或签离，以及伪造出勤记录者，经查明后，有关责任者将给予扣发工资或解

聘（雇）处理；

10. 不办理书面请假手续者，视同未请假处理。

第十一条 处罚规定

1. 旷工半日者扣发半日工资；

2. 旷工一日者扣发两日工资；

3. 连续旷工三日者，扣罚半个月工资；

企业内部管理制度篇二
《工业企业内部管理制度》

目 录

企业信息化管理制度 ........................................................................ 4

第一章：总则 ..................................................................................................................................................................... 4

第二章：信息化工作管理............................................................................................................................................... 4

第三章：内部电脑安全管理 .......................................................................................................................................... 5

财务管理制度 .................................................................................... 6

第一章：总则 ..................................................................................................................................................................... 6

第二章：流动资金管理 ................................................................................................................................................... 6

第三章：成本管理制度 ................................................................................................................................................... 8

第四章：财产物资定期盘点管理制度....................................................................................................................... 12

第五章：固定资产的管理制度 .................................................................................................................................... 13

第六章：存货的管理制度............................................................................................................................................. 17

第七章：货币资金管理 ................................................................................................................................................. 21

第八章：关于重新调整差旅费补贴标准的有关通知 ............................................................................................ 23

计划、调度、生产管理制度 .......................................................... 24

第一章：总则 ................................................................................................................................................................... 24

第二章：年度综合计划管理制度 ............................................................................................................................... 25

第三章：全面计划管理 ................................................................................................................................................. 27

第三章：计划管理的组织机构 .................................................................................................................................... 27

第四章：统计工作制度 ................................................................................................................................................. 29

第五章：原始记录管理制度 ........................................................................................................................................ 31

第六章：关于工厂特急件生产过程的特别办法..................................................................................................... 32

第七章：关于建立生产管理汇报制度的规定 ......................................................................................................... 32

第八章：在制品管理制度............................................................................................................................................. 34

第九章：毛坯库半成品库管理制度 ........................................................................................................................... 35

第十章：月度作业计划的编制及管理办法.............................................................................................................. 36

第十一章：生产协作管理制度 .................................................................................................................................... 37

第十二章：安技措施计划制度 .................................................................................................................................... 37

第十三章：安全生产各级责任制 ............................................................................................................................... 38

第十五章：安全生产守则............................................................................................................................................. 43

第十六章：安全生产教育制 ........................................................................................................................................ 44

第十七章：安全生产会议制度 .................................................................................................................................... 44

第十八章：安全生产检查制度 .................................................................................................................................... 45

第十九章：安全生产值班制度 .................................................................................................................................... 46

第二十章：安全用电管理制度 .................................................................................................................................... 46

第二十一章：安全生产奖惩规定 ............................................................................................................................... 47

第二十二章：文明生产管理制度 ............................................................................................................................... 49

第二十三章：工业卫生管理 ........................................................................................................................................ 49

第二十四章：环境保护管理 ........................................................................................................................................ 50

第二十五章：危险作业审批制度 ............................................................................................................................... 51

第二十六章：保健食品发放管理 ............................................................................................................................... 52

第二十七章：锅炉、压力容器安全管理 .................................................................................................................. 53

第二十八章：起重机械安全管理制度....................................................................................................................... 54

第二十九章：劳动防护用品发放及管理制度 ......................................................................................................... 55

第三十章：厂区机动车辆安全管理制度 .................................................................................................................. 56

第三十一章：因工伤亡事故处理办法....................................................................................................................... 56

第三十二章：冲压木刨安全管理制度....................................................................................................................... 59

工具管理制度 .................................................................................. 59

第一章：总则 ................................................................................................................................................................... 59

第二章：工具、工装管理............................................................................................................................................. 59

第三章：金刚石刀管理制度： .................................................................................................................................... 67

第四章：废旧工具的管理............................................................................................................................................. 68

第五章：刀具复磨规定 ................................................................................................................................................. 69

第六章：工具报损与赔偿............................................................................................................................................. 70

设备管理制度 .................................................................................. 71

第一章：总则 ................................................................................................................................................................... 71

第二章：设备管理制度 ................................................................................................................................................. 71

第三章：设备润滑管理制度 ........................................................................................................................................ 74

第四章：设备技术资料管理制度 ............................................................................................................................... 74

第五章：设备事故报告分析处理制度....................................................................................................................... 75

第六章：设备三级保养及检查制度 ........................................................................................................................... 76

第七章：设备计划检修制度 ........................................................................................................................................ 77

第八章：设备大修理质量检查、验收移交制度..................................................................................................... 77

第九章：设备的使用制度............................................................................................................................................. 78

第十章：备件管理制度 ................................................................................................................................................. 80

第十一章：进口设备管理办法 .................................................................................................................................... 80

第十二章：特种动力设备管理制度 ........................................................................................................................... 82

第十三章：能源管理制度及各部门职责（暂行） ................................................................................................ 82

第十四章：设备检查评比与奖惩制度....................................................................................................................... 85

第十五章：能源定额管理办法 .................................................................................................................................... 86

第十六章：动力管线管理制度 .................................................................................................................................... 92

物资采购管理制度 .......................................................................... 93

第一章：总则 ................................................................................................................................................................... 93

第二章：采购计划管理 ................................................................................................................................................. 93

第二章：物资采购管理 ................................................................................................................................................. 94

第三章：分承包方（外协、外供单位）应具备的质保能力基本条件及评定办法 ...................................... 94

第四章：生产物资领用制度 ........................................................................................................................................ 95

第五章：物资统计管理 ................................................................................................................................................. 96

第六章：废旧物资管理办法 ........................................................................................................................................ 96

产品技术管理制度 .......................................................................... 97

第一章：总则 ................................................................................................................................................................... 97

第二章：设计室职责与权限 ........................................................................................................................................ 97

第三章：产品设计 设计技术文件编制 ................................................................................................................... 98

第四章：产品图样和设计技术文件更改规定 ....................................................................................................... 101

第五章：技术图书、资料管理 .................................................................................................................................. 103

第六章：科技档案管理 ............................................................................................................................................... 104

第七章：标准化及信息工作管理 ............................................................................................................................. 105

第八章：样机试制 小批试制及试验规定............................................................................................................. 110

第九章：图纸和技术文件的发放与管理制度 ....................................................................................................... 111 产品质量管理制度 ........................................................................ 112

第一章：总则 ................................................................................................................................................................. 112

第二章：质量考核处理条例 ...................................................................................................................................... 112

第三章：质量事故处理办法 ...................................................................................................................................... 115

第四章：关于质量信得过个人标兵和TQC活动积极分子评选奖励的制度.................................................. 118

第五章：群众性质量管理活动制度 ......................................................................................................................... 119

第六章： QC小组活动管理：.................................................................................................................................. 120

第七章：质量信息管理制度 ...................................................................................................................................... 121

第八章：工序质量控制点管理制度 ......................................................................................................................... 122

第九章：合理化建议和技术改进管理办法............................................................................................................ 124

第十章：关于新产品试制和鉴定的规定 ................................................................................................................ 126 第十一章：样机试制.................................................................................................................................................... 126 产品质量检验制度 ........................................................................ 131

第一章：总则 ................................................................................................................................................................. 131

第二章：质量检验制度 ............................................................................................................................................... 131

第三章：计量管理制度 ............................................................................................................................................... 134

第四章：各种标志的用途和定义 ............................................................................................................................. 140

第五章：不合格品管理制度 ...................................................................................................................................... 140

第六章：钢材质量检验制度 ...................................................................................................................................... 142

第七章：外协件质量检验制度 .................................................................................................................................. 142

第八章：能源计量管理 ............................................................................................................................................... 143

企业信息化管理制度

第一章：总则

第一条

为了使企业在管理上跟上时代的发展，适应信息社会及网络经济下的市场竞争环境，运用先进的管理手段提高工厂的工作及管理效率，必须借助于网络及计算机等现代化的环境及工具，这就要求企业本身要注重信息化的发展，而信息化的健康发展就必须有一个好的管理制度来保障，籍以创造及巩固企业好的信息化发展的软环境及硬环境，因此，特制定《X公司信息化工作管理制度》。

第二条

信息化工程是一个长期的系统管理工程，必须做好系统测试、运行及维护工作，系统持续改善。

第二章：信息化工作管理

第三条

严格按工厂发展规划及年度信息化发展计划开展工作。

4、按工厂年度宣传计划，协助宣传部门搞好企业信息化宣传材料的准备工作，针对不同层次做到由浅入深，趣味多变。

5、按工厂年度教育培训计划，协助教育部门搞好教材、教师、教学环境的准备工作。

6、搞好企业信息化发展的外部环境，与各级政府及组织保持良好的关系，尽力争取经济政策上的支持。

7、搞好企业各应用系统的选型、采购工作，其中软件的选型要从企业实际需求出发，多比较，强调软件原厂商及实施商的技术实力与发展软件产品的适应性，追求软件的性价比。实施时，与软件原厂商、实施商、技术依托单位保持密切联系，多交流思想认识，克服各种阻力。另外发挥各业务部门的主观能动性，以业务部门为主，树立服务的思想。硬件的采购到货比三家，追求性价比、实用性、安全性及扩充性等等。我订有效合同，搞好验收等把关工作。

8、系统的软、硬件维护、管理及调配由信息中心组织实施，归口管理，维护工作做到系统的正常运行，管理工作做到账物一致，调配工作做到按需分配，充分发挥系统软、硬件的效率。

9、办好企业网站，维护企业网页，同时对与internet的连接把好安全关（防火墙）。

10．搞好企业内部网的防毒作用，网络用机严禁私接光软驱，私自安装软件，尤其是游戏软件。

11．严禁拆换网络计算机及相关设备的零部件。

12．把好企业上internet关，各部门确因工作需上网查询、发布信息、收发电子邮件，填写申请书，需经厂领导或信息中心主任批准后方可进行。

13．信息中心搞好网络管理工作，企业内部网必须把好用户及密码的关，合理分配IP地址，搞好虚网划分及管理。

14．各部门对硬件设备的使用，必须必须按相关设备操作规程进行，严禁带电拨插计算机及相关设备，不得私拉网线，软件的使用严格按操作指南进行，不得任意删改系统文件及别人的文件。

15．各单位计算机信息系统的保密管理应实行单位领导负责制，由各单位主管领导负责，并指定人员真心专管，制订相应的管理制度，对涉密的计算机要经严格审查，并由经岗位保密培训的人员专门负责，其计算机要设置口令。

16．网络及其他单元系统用机的软件安装及维护必须由信息中心相关管理人员确认以后进行。

17．信息系统的开发由信息中心主持进行，尽量减少信息化孤岛，开发的平台应结合网络系统实际来定，避免孤立行事，将开发纳入信息化发展正常渠道，对于有难度的开发由信息中心确认后可派专人进行。

18．信息中心人员应指导、教授业务部门人员有关系统的应用，保证业务部门人员能正确使

用系统。

19．IT人员搞好自己理论学习工作，平常有时间多看书，多交流，作好学习总结。

20．信息中心搞好全厂计算机及相关设备（软、硬件）的调研、选型、采购、实施、管理、维护（修）、调配等工作。

21．信息处理中心负责解答业务部门在使用网络及计算机过程中碰到的任何问题并协助处理好问题，搞好工厂宣讲工作，提高企业员工对工厂的认识。

22．定期进行设备的清查工作，尤其是设备调配之后，保证配置的完整性并作好封记，更新管理账目。

23．计算机及相关设备采购严格按需求或计划进行，验收时严格按合同设备配置清单执行，认真作好验收记录，对不合格品负责退换。

24．信息中心负责设备的入库或转固定资产工作，任何采购件必须转固定资产或入库，只有这样后才能持相关票据到财务处报账，任何领用品必须开增值税发票，增增税发票及入库单办理账务。

第三章：内部电脑安全管理

随着企业生产节奏的加快和办公现代化，我厂使用电脑的车间、处室越来越多，现有电脑安装部位普遍存在防范措施薄弱，安全隐患突出。而近期以来，地区高校内部和有关电脑经营公司均相继发生电脑被窃案件，给国家和集体财产造成了很大的损失。从案件性质分析，电脑已经成为犯罪分子重点侵袭的目标。因此，为安全使用电脑，防止各类案件的发生，结合工厂情况，特重申加强内部电脑安全管理的通知如下：

一、凡配有电脑部门的领导要从思想上重视电脑部位的安全管理，必须建立健全必要的安全管理制度，认真落实安全防范措施，并负责对使用和管理电脑人员的教育管理工作。

二、电脑管理和使用人员必须保持高度的警惕性，严格执行各项管理制度，完善电脑台帐，电脑软件未经领导批准，不得擅自带出和外借，自觉做好保密、防盗和防病毒工作，更不得用电脑从事任何违法活动。

三、电脑室内必须加强对火种、电源的管理，不得擅自动明火，禁止存放易燃易爆物品，使用电源必须保证安全，人员离开后应切断电源。

四、电脑部位的安全防护措施必须完善，应做到人员离开后能够关窗锁门。

五、严格外来人员管理，未经同意不得擅自进入电脑室或操作电脑。

六、此通知下发后，各部门要对电脑部位进行认真检查，重点检查安全管理制度是否健全，管理人员是否落实，防范措施是否完善，对存在的隐患要立即进行整改，杜绝各类案件的发生。

企业内部管理制度篇三
《小企业公司内部员工管理制度》

第一章 入职指引

第一节 入职与试用

一、用人原则：重选拔、重潜质、重品德。

二、招聘条件：合格的应聘者应具备应聘岗位所要求的年龄、学历、专业、执业资格等条件，同时具备敬业精神、协作精神、学习精神和创新精神。

三、入职

第二节 考勤管理

一、工作时间：公司每周工作六天，员工每日正常工作时间为8小时。其中：

周一至周六：上午： 8 ： 30 － 12 ： 00

下午: 13 ： 30 － 18 ： 00 为工作时间

12 ： 00 － 13 ： 30 为午餐休息

实行轮班制的部门作息时间经人事部门审查后实施。

二、考勤

1 、所有专职员工必须严格遵守公司考勤制度，上下班亲自打卡（午休不打卡），不得代替他人打卡。

2、 迟到、早退、旷工

（ 1 ）迟到或早退 30 分钟以内者，每次扣发薪金 10 元。

30 分钟以上 1 小时以内者，每次扣发薪金 20 元。

超过 1 小时以上者必须提前办理请假手续，否则按旷工处理。

（ 2 ）月迟到、早退累计达五次者，扣除相应薪金后，计旷工一次。 旷工一次扣发一天双倍薪金。 年度内旷工三天及以上者予以辞退。

3 、请假

（ 1 ）病假

a 、员工病假须于上班开始的前 30 分钟内，即 8 ： 30 － 9 ： 00 致电部门负责人，请假一天以上的，病愈上班后须补区、县级以上医院就诊证明。

b 、员工因患传染病或其他重大疾病请假，病愈返工时需持区、县级以上医院出具的康复证明，经人事部门核定后，由公司给予工作安排。

(2) 事假：紧急突发事故可由自己或委托他人告知部门负责人批准，其余请假均应填写《请假单》，经权责领导核准，报人事部门备案，方可离开工作岗位，否则按旷工论处。事假期间不计发工资。

4 、出差

(1) 员工出差前填好《出差申请单》呈权责领导批准后，报人事部门备案，否则按事假进行考勤。

(2) 出差人员原则上须在规定时间内返回，如需延期应告知部门负责人，返回后在《出差申请单》上注明事由，经权责领导签字按出差考勤。

5 、请假出差批准权限：三天以内由直接上级审批，三天以上十天以内由隔级上级审批，十天以上总部员工由人力资源部审查、总经理审批，子公司员工由所在公司人事主管部门审查、经理审批。

6 、加班

(1) 加班应填写《加班单》，经部门负责人批准后报人事部门备案，否则不计加班费。加班工时以考勤打卡时间为准，统一以《劳动合同》约定标准为基数，以天为单位计算。

(2) 加班工资按以下标准计算：

工作日加班费＝加班天数×基数× 150 ％

休息日加班费＝加班天数×基数× 200 ％

法定节日加班费＝加班天数×基数× 300 ％

（ 3 ）人事部门负责审查加班的合理性及效率。

（ 4 ）公司内临时工、兼职人员、部门主管（含）以上管理人员不计算加班费。 （ 5 ）公司实行轮班制的员工及驾驶员加班费计算办法将另行规定。

7 、考勤记录及检查

（ 1 ）考勤负责人需对公司员工出勤情况于每月五日前（遇节假日顺延）将上月考勤予以上报，经部门领导审核后，报人事部门汇总，并对考勤准确性负责。

（ 2 ）人事部门对公司考勤行使检查权，各部门领导对本部门行使检查权。检查分例行检查（每月至少两次）和随机检查。

（ 3 ）对于在考勤中弄虚作假者一经发现，给予 100 元以上罚款，情节严重者作辞退处理。

第三节 人事异动

一、调动管理

1 、由调入部门填写《员工内部调动通知单》，由调出及调入部门负责人双方同意并报人事部门经理批准，部门经理以上人员调动由总经理（子公司由经理）批准。

2 、批准后，人事部门应提前以书面形式通知本人，并以人事变动发文通报。

3 、普通员工须在三天之内，部门负责人在七天之内办理好工作交接手续。

4 、员工本人应于指定日期履任新职，人事部门将相关文件存档备查，并于信息管理系统中进行信息置换。

5 、人事部门将根据该员工于新工作岗位上的工作职责，对其进行人事考核，评价员工的异动结果。

二、辞职管理

1 、公司员工因故辞职时，本人应提前三十天向直接上级提交《辞职申请表》，经批准后转送人事部门审核，高级员工、部门经理以上管理人员辞职必须经总经理批准。

2 、收到员工辞职申请报告后，人事部门负责了解员工辞职的真实原因，并将信息反馈给相关部门 ,以保证及时进行有针对性的工作改进。

3 、员工填写《离职手续办理清单》，办理工作移交和财产清还手续。

4 、人事部门统计辞职员工考勤，计算应领取的薪金，办理社会保险变动。

5 、员工到财务部办理相关手续，领取薪金。

6 、人事部门将《离职手续清单》等相关资料存档备查，并进行员工信息资料置换。

三、辞退管理

1 、见本手册第一章第二节六 . 1 及六2 .

2 、部门辞退员工时，由直接上级向人事部门提交《辞职申请表》，经审查后报总经理批准。 3 、人事部门提前一个月通知员工本人，并向员工下发《离职通知书》。

4 、员工应在离开公司前办理好工作的交接手续和财产的清还手续；员工在约定日期到财务部办理相关手续，领取薪金和离职补偿金。

5、 员工无理取闹，纠缠领导，影响本公司正常生产、工作秩序的，本公司将提请公安部门按照《治安管理处罚条例》的有关规定处理。

6 、人事部门在辞退员工后，应及时将相关资料存档备查，并进行员工资料信息置换。

第二章 行为规范

第一节 职业准则

一、基本原则

1 、公司倡导正大光明、诚实敬业的职业道德，要求全体员工自觉遵守国家政策法规和公司规章制度。

2 、员工的一切职务行为，必须以公司利益为重，对社会负责。不做有损公司形象或名誉的事。

3 、公司提倡简单友好、坦诚平等的人际关系，员工之间应互相尊重，相互协作。 4 、公司内有亲属关系的员工应回避从事业务关联的工作。

二、员工未经公司法人代表授权或批准，不能从事下列活动：

1 、以公司名义考察、谈判、签约

2 、以公司名义提供担保或证明

3 、以公司名义对新闻媒体发表意见、信息

4 、代表公司出席公众活动

三、公司禁止下列情形兼职

1 、利用公司的工作时间或资源从事兼职工作

2 、兼职于公司的业务关联单位或商业竞争对手

3 、所兼职工作对本单位构成商业竞争

4 、因兼职影响本职工作或有损公司形象

四、公司禁止下列情形的个人投资

1 、参与业务关联单位或商业竞争对手经营管理的

2 、投资于公司的客户或商业竞争对手的

3 、以职务之便向投资对象提供利益的

4 、以直系亲属名义从事上述三项投资行为的

五、员工在对外业务联系中，若发生回扣或佣金的，须一律上缴公司财务部，否则视为贪污。

六、保密义务：

1 、员工有义务保守公司的经营机密，务必妥善保管所持有的涉密文件。

2 、员工未经授权或批准，不准对外提供公司密级文件、技术配方、工艺以及其他未经公开的经营情况、业务数据等。

第二节 行为准则

一、工作期间衣着、发式整洁，大方得体，禁止奇装异服或过于曝露的服装。男士不得留长发、怪发，女士不留怪异发型，不浓妆艳抹。

二、办公时间不从事与本岗位无关的活动，不准在上班时间吃零食、睡觉、干私活、浏览与工作无关的网站、看与工作无关的书籍报刊。

三、禁止在办公区内吸烟，随时保持办公区整洁。

四、办公接听电话应使用普通话，首先使用“您好，XX公司”，通话期间注意使用礼貌用语。如当事人不在，应代为记录并转告。

五、禁止在工作期间串岗聊天，办公区内不得高声喧哗。

六、遵守电话使用规范，工作时间应避免私人电话。如确实需要，应以重要事项陈述为主，禁止利用办公电话闲聊。

七、文具领取应登记名称、数量，并由领取人签名。严禁将任何办公文具取回家私用。员工有义务爱惜公司一切办公文具，并节约使用。

八、私人资料不得在公司打印、复印、传真。

九、未征得同意，不得使用他人计算机，不得随意翻看他人办公资料物品。需要保密的资料，资料持有人必须按规定保存。

十、根据公司需要及职责规定积极配合同事开展工作，不得拖延、推诿、拒绝；对他人咨询不属自己职责范围内的事务应就自己所知告知咨询对象，不得置之不理。

十一、公司电脑管理、不准安装与工作无关软件、不准安装任何游戏。

十二、为保障公司高效运行，员工在工作中有义务遵循以下三原则：

1 、如果公司有相应的管理规范，并且合理，按规定办。

2 、如果公司有相应的管理规范，但规定有不合理的地方，员工需要按规定办，并及时向制定规定部门提出修改建议，这是员工的权利，也是员工的义务。

3 、如果公司没有相应的规范，员工在进行请示的同时可以建议制定相应的制度。

第三节 奖惩

一、奖惩种类

奖惩分行政、经济两类。其中：行政奖励包括表扬、记功、记大功、升职或晋级，经济奖励包括加薪、奖 金、奖品、有薪假期。行政处罚包括警告、记过、记大过、除名，经济处罚包括降薪、罚款、扣发奖金。

二、奖励条件

1 、维护团体荣誉，重视团体利益，有具体事迹者

2 、研究创造成果突出，对公司确有重大贡献者

3 、生产技术或管理制度，提出具体改进方案或合理化建议，采纳后具有成效者 4 、积极参与公司集体活动，表现优秀者

5

6

7

8 、节约物料、资金，或对物料利用具有成效者 、遇有突变，勇于负责，处理得当者 、以公司名义在市级以上刊物发表文章者 、为社会做出贡献，并为公司赢得荣誉者

9 、具有其他特殊功绩或优良行为，经部门负责人呈报上级考核通过者

三、惩罚条件

1 、违法犯罪，触犯刑律者

2 、利用公司名义在外招摇撞骗，谋取非法利益，致使公司名誉蒙受重大损害者 3 、贪污挪用公款或盗窃、蓄意损害公司或他人财物者

4 、虚报、擅自篡改记录或伪造各类年报、报表、人事资料者

5 、泄漏科研、生产、业务机密者

6 、谩骂、殴打同事领导，制造事端，查证确凿者

7 、工作时间内打架斗殴、喝酒肇事妨害工作生产秩序者

8 、妨害现场工作秩序或违反安全规定措施

9 、管理和监督人员未认真履行职责，造成损失者

10 、遗失经管的重要文件、物件和工具，浪费公物者

11 、谈天嬉戏或从事与工作无关的事情者

12 、工作时间擅离工作岗位，致使工作发生错误者

13 、因疏忽导致设施设备或物品材料遭受损害或伤及他人

14 、工作中发生意外而不及时通知相关部门者

15 、对有期限的指令，无正当理由而未如期完成者

16 、拒不接受领导建议批评者

17 、无故不参加公司安排的培训课程者

18 、发现损害公司利益，听之任之者

19 、玩忽职守或违反公司其他规章制度的行为

四、奖惩相关规定

1 、行政奖励和经济奖励可同时执行，行政处罚和经济处惩可同时执行，奖惩轻重酌情而定。 2 、获奖励的员工在以下情况发生时，将作为优先考虑对象：

（ 1 ）参加公司举行或参与的各种社会活动

（ 2 ）学习培训机会

（ 3 ）职务晋升、加薪

（ 4 ）公司高层领导年终接见

3 、一年内功过相当可抵消，但前功不能抵后过。可相互抵消的功过如下：

（1) 大过一次与大功一次 (2) 记过一次与记功一次 (3) 警告一次与表扬一次

4 、表扬三次等于记功一次，记功三次等于大功一次 ，记过三次等于大过一次。

5 、各级员工奖惩由所在部门或监督部门列举事实，填写《奖惩申报单》，总部员工及各子公司中级以上员工奖惩，经人事部门查证后核定，记功（记过）以上奖惩需经总经理审批，子公司其余员工奖惩由人事部门查证后，经子公司经理审批。

6 、各项奖惩事件，需书面通知本人，酌情公布，同时记录备案，作为绩效考核的依据。受处罚员工如有不服可在 7 个工作日内以书面形式向人事部门申诉，人事部门经核查后将处理结果反馈给申诉员工。

第三章 薪酬福利制度

第一节 薪酬

一 、薪酬

1 、原则:以贡献、能力、态度和责任为分配依据,遵循按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展的原则。

2 、适用对象：本公司所有正式员工。

3 、薪酬组成：基本工资（含工龄工资、学历工资）、岗位工资、绩效工资、提成工资、奖金。

（ 1 ）岗位工资根据工作岗位和岗位所需要的技能确定，不同岗位对应不同的岗位工资级别。

（ 2 ）工龄工资根据员工实际参加工作时间和员工在本公司工作的时间来确定。 （ 3 ）学历工资根据员工所具有的学历水平来确定。

（ 4 ）绩效工资根据公司对员工考评结果确定。

4 、工资制度

（ 1 ）年薪制。适用于公司总经理、副总经理及其他经总经理批准的特殊人才。工资总额＝基本工资 ＋年终奖金。

（ 2 ）提成工资制。适用于从事营销的工作人员。工资总额=岗位固定工资+绩效工资+提成工资+年终奖金。

（ 3 ）结构工资制。适用于中基层管理人员、生产技术人员、职能人员、后勤管理人员。工资总额＝基本工资＋绩效工资。

（ 4 ）固定工资制。工作量容易衡量的后勤服务人员。

（ 5 ）计时工资制。适用于工作量波动幅度大的生产操作工人。工资总额＝基本工资+绩效工资+计时工资。

（ 6）新进人员工资：试用期内一般定为招聘岗位工资等级内第一档工资的70%发放，试用期内无浮动工资。

企业内部管理制度篇四
《企业内部管理规章制度》

企业内部管理规章制度

第一章 总则

第1条 为规范中小企业和职工的行为，维护企业和职工双方的合法权益，根据劳动法及其配套法规、规章的规定，结合企业的实际情况，制定本规章制度。

第2条 本规章制度适用于企业和全体职工，职工包括管理人员、技术人员和普通职工；包括试用工和正式工；对特殊职位的职工另有规定的从其规定。

第3条 职工享有取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护，享受社会保险和福利等劳动权利，同时应当履行完成劳动任务、遵守企业规章制度和职业道德等劳动义务。

第4条 企业负有支付职工劳动报酬、为职工提供劳动和生活条件、保护职工合法劳动权益等义务，同时享有生产经营决策权、劳动用工和人事管理权、工资奖金分配权、依法制定规章制度权等权利。

第二章 企业劳动用工制度

第一节 职工招用与培训教育

第5条 职工应聘企业职位时，一般应当年满18周岁（必须年满16周岁），并持有居民身份证等合法证件。

第6条 职工应聘企业职位时，必须是与其他用人单位合法解除或终止了劳动关系，必须如实正确填写《应聘人员登记表》，不得填写任何虚假内容。

第7条 职工应聘时提供的居民身份证、职业介绍信、职业资格证书、学历证、失业证或解除和终止合同证明等证件必须是本人的真实证件，不得借用或伪造证件欺骗企业。

企业录用职工不收取押金，不要求担保、不扣留居民身份证、暂住证、毕业证书、职业资格证书等证件。

第8条 企业加强职工的培训和教育，根据职工素质和岗位要求，实行职前培训、职业教育或在岗深造培训教育，培养职工的职业自豪感和职业道德意识。

第9条 企业提供专项培训经费选送职工专业技术脱产培训涉及有关事项，由劳动合同或培训协议另行约定。

第二节 劳动合同管理

第10条 企业招用职工实行劳动合同制度，自职工录用之日起30日内签订劳动合同，劳动合同由双方各执一份，报劳动部门备案一份。

第11条 劳动合同必须经职工本人、企业法定代表人（或法定代表人书面授权的人）签字，并加盖企业公章方能生效。

第12条 劳动关系自用工之日起建立，劳动合同自双方签字盖章时成立并生效。

第13条 企业对新录用的职工实行试用期制度，根据劳动合同期限的长短，设定试用期：合同期限不满6个月的，不设定试用期；合同期限满6个月不满1年的，试用期1个月；合同期限满1年不满3年的，试用期2个月；合同期限满3年以上的，试用期不超过6个月。试用期包括在劳动合同期限中。

第14条 企业与职工协商一致，可以订立无固定期限劳动合同。有下列情形之一，职工提出或者同意续订、订立劳动合同的，除职工提出订立固定期限劳动合同外，

企业与职工一律订立无固定期限劳动合同：

（1）职工在企业连续工作满十年的；

（2）连续订立二次固定期限劳动合同，且职工没有《劳动合同法》第三十九条和第四十条第一项、第二项规定的情形，续订劳动合同的。

第15条 企业与职工协商一致可以解除劳动合同，由企业提出解除劳动合同的，依法支付职工经济补偿金；由职工提出解除劳动合同的，不支付职工经济补偿金。

双方协商一致可以变更劳动合同的内容，包括变更合同期限、工作岗位、劳动报酬等。

第16条 职工有下列情形之一的，企业可以解除劳动合同：

（1）在试用期内被证明不符合录用条件的；

（2）提供与录用相关的虚假的证书或者劳动关系状况证明的；

（3）严重违反企业依法制定并公示的工作制度的；

（4）严重失职，营私舞弊，对企业利益造成重大损害的；

（5）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；

（6）被依法追究刑事责任或者劳动教养的；

（7）法律、法规、规章规定的其他情形。

企业依本条规定解除劳动合同，不支付职工经济补偿金。

第17条 有下列情形之一，企业提前30天书面通知职工本人，可以解除劳动合同：

（1）职工患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作，也不能从事企业另行安排的适当工作的；

（2）职工不能胜任工作，经过培训或调整工作岗位，仍不能胜任工作的；

（3）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经协商就变更劳动合同内容不能达成协议的。

企业依本条规定解除劳动合同，依法支付职工经济补偿金。

第18条 有下列情形之一，需要裁减人员20人以上或者裁减不足20人但占企业职工总数10％以上的，企业提前30日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工的意见后，裁减人员方案经向劳动行政部门报告，可以裁减人员：

（1）依照企业破产法规定进行重整的；

（2）生产经营发生严重困难的；

（3）企业转产、重大技术革新或者经营方式调整，经变更劳动合同后，仍需裁减人员的；

（4）其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的。

裁减人员时优先留用下列人员：

（1）与本单位订立较长期限的固定期限劳动合同的；

（2）与本单位订立无固定期限劳动合同的；

（3）家庭无其他就业人员，有需要扶养的老人或者未成年人的。

企业依本条规定解除劳动合同，依法支付职工经济补偿金。

第19条 职工有下列情形之一，企业不得依据本规定第17条、第18条的规定解除劳动合同；劳动合同期满，劳动合同应当续延至相应的情形消失时终止：

（1）从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的；

（1）患职业病或因工负伤被确认完全丧失或部分丧失劳动能力的；

（2）患病或非因工负伤，在规定的医疗期内的；

（3）女职工在符合计划生育规定的孕期、产期、哺乳期内的；

（4）在本企业连续工作满十五年，且距法定退休年龄不足五年的；

（5）法律、法规、规章规定的其他情形。

第20条 企业有下列情形之一的，职工可以随时通知解除劳动合同：

（1）未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；

（2）未及时足额支付劳动报酬的；

（3）未依法为职工缴纳社会保险费的；

（4）企业的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；

（5）因《劳动合同法》第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的；

（6）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。

企业以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫职工劳动的，或者企业违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，职工可以立即解除劳动合同，不需事先告知企业。

职工依本条规定解除劳动合同，企业应依法支付职工经济补偿金。

第21条 职工提前30日以书面形式通知企业，可以解除劳动合同。职工在试用期内提前3日通知企业，可以解除劳动合同。

知悉企业商业秘密的职工，劳动合同或保密协议对提前通知期另有约定的从其约定。

职工依本条规定解除劳动合同，企业不支付职工经济补偿金。

第22条 职工有下列情形之一的，劳动合同终止：

（1）劳动合同期满的；

（2）职工开始依法享受基本养老保险待遇的；

（3）职工死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的；

（4）企业被依法宣告破产的；

（5）企业被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者企业决定提前解散的；

（6）法律、行政法规规定的其他情形。

其中除企业维持或者提高劳动合同约定条件续订劳动合同，职工不同意续订的情形外，终止固定期限劳动合同的；企业被依法宣告破产的；企业被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者企业决定提前解散的；企业应依法支付经济补偿金。

第23条 企业违反规定解除或者终止劳动合同的，应当依照《劳动合同法》第四十七条规定的经济补偿标准的二倍向职工支付赔偿金。

第24条 职工违反规定解除劳动合同，对企业造成损失的，职工应赔偿企业下列损失：

1、甲方为其支付的培训费和招收录用费；

2．对生产，经营和工作造成的直接经济损失；

3．本合同约定的其他赔偿费用。

企业与职工双方对职工赔偿计算有异议，可按职工劳动合同未履行的期限，每满未履行1年赔偿1个月工资；不满1年满6个月赔偿1个月工资；不满未履行6个月赔偿半个月工资。

第25条 企业应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的

证明，并在15日内为职工办理档案和社会保险关系转移手续。

职工应当按照双方约定，办理工作交接。企业依照有关规定向职工支付经济补偿的，在办结工作交接时支付。

第26条 经济补偿按职工在本单位工作的年限，每满1年支付1个月工资的标准向职工支付。6个月以上不满1年的，按1年计算；不满6个月的，向职工支付半个月工资的经济补偿。

第三节 工作时间与休息休假

第27条 企业实行8小时工作制，对特殊岗位的职工实行不定时或综合计时工作制。

第28条 职工每天正常上班时间为：

上午 8：00--11：30，下午 1：00--5：00

第29条 企业根据生产经营需要，经与职工协商可以依法延长日工作时间，但按国家规定执行。

第30条 其他休息休假按国家规定执行。

第四节 工资福利

第31条 职工基本工资不低于最低工资标准。

基本工资是职工完成法定工作时间应享有的工资报酬。

第32条 企业实行计时工资和计件工资，此外包括加班工资、奖金、津贴和补贴。计时工资和计件工资以劳动合同约定或单价协议书为准。

其中计件工资单价的计算公式：

式中：G是计件单价；G a是当地政府规定的最低工资标准；Gb是当地企业平均工资；2和168是常数，2代表最低工资和社会平均工资的中间值，168是月法定工作时间（以小时为单位）；T是以小时为单位的劳动定额，即工时定额。

第33条 安排职工加班的，企业按国家有关规定支付加班工资。

休息日安排职工加班，企业可以安排职工补休而不支付加班工资。

第34条 企业以现金形式发放工资或委托银行代发工资，企业在支付工资时向职工提供其本人的工资清单（一式二份），职工领取工资时应在工资清单上签名。

第35条 企业以货币形式按月足额支付职工工资；本月工资于次月15日前支付；依法解除或终止劳动合同时，在解除或终止劳动合同后5日内一次性付清职工工资。

第36条 非员工原因造成停工、停产、歇业，时间在一个工资支付周期内的，企业按照国家规定或者劳动合同约定的工资标准支付工资；停工、停产、歇业时间超过一个工资支付周期，员工没有提供正常劳动的，企业按照不低于最低生活费标准支付工资；员工提供了正常劳动的，企业按照不低于最低工资标准支付工资。

第37条 因职工原因给企业造成经济损失的，企业可以要求职工赔偿或依企业规章制度对职工罚款的，可从职工当月工资中扣除。

罚款和赔偿可以同时执行，但每月扣除的不超过职工基本工资的20%，扣除后余额工资不低于最低工资标准。

第38条 有下列情况之一，企业可以代扣或减发职工工资而不属于克扣工

资：

（1）代扣代缴职工个人负担的社会保险费；

（2）扣除依法赔偿给企业的费用；

（3）扣除职工违规违纪受到企业处罚的罚款；

（4）法律、法规、规章规定可以扣除的工资或费用。

第39条 企业建立正常的工资调整机制，逐步改善和提高职工各项福利待遇，改善职工食宿条件和工作条件。

第五节 社会保险

第40条 企业按政府规定为职工办理养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等各项社会保险。

缴纳各项社会保险费依法由企业和个人分别承担。

第三章 职工劳动纪律制度

第一节 劳动纪律与职工守则

第41条 职工必须遵守如下考勤和辞职制度：

（1）按时上班、下班，不得迟到、早退；

（2）必须自己打卡，不得委托他人打卡或代替他人打卡；

（3）因公外出、漏打、错打等特殊原因未能打卡的，必须由本部门经理或主管签卡方能有效；

（4）有事、有病必须向部门经理或主管请假，不得无故旷工；

（5）请假必须事先填写《请假单》，并附上相关证明（病假应有医生证明），在不得已的情况下，应提早电话、电报或委托他人请假，上班后及早补办请假手续；

（6）一次迟到或早退30分钟以上的，应办理请假手续，否则以旷工论处；

（7）未履行请假、续假、补假手续而擅不到岗者，均以旷工论处；

（8）职工因故辞职，应提前一个月向部门经理或主管提交《辞职通知书》；

（9）职工辞职由部门经理或主管批准，辞职获准后，凭《离职通知书》办理移交手续。

第42条 职工必须遵守如下工作守则和职业道德：

（1）进入或逗留厂区，必须按规定佩戴厂牌和穿着工作服；

（2）敬业乐业，勤奋工作，服从企业合法合理的正常调动和工作安排；

（3）严格遵守企业的各项规章制度、安全生产操作规程和岗位责任制；

（4）工作期间，忠于职守，不消极怠工，不干私活，不串岗，不吃零食，不打闹嬉戏等，尽职尽责做好本职工作；

（5）平时养成良好、健康的卫生习惯，不随地吐痰，不乱丢烟头杂物，保持企业环境卫生清洁；

（6）爱护公物，小心使用企业机器设备、工具、物料，不得盗窃、贪污或故意损坏企业财物；

（7）提倡增收节支，开源节流，节约用水、用电、用气，严禁浪费公物和公物私用；

（8）搞好企业内部人际关系，团结友爱，不得无理取闹、打架斗殴、造谣生事；

（9）关心企业，维护企业形象，敢于同有损企业形象和利益的行为作斗争。

（10）上班时间一到即刻开始工作，下班之后无特别事务不得逗留；

企业内部管理制度篇五
《企业内部控制制度范例》

青海明胶股份有限公司内部控制制度

第一章 总则

概述

机构及职责

主要内容 第一条 第二条 第三条

第二章 环境控制

人力资源

组织架构及职能

管理人员的任免

员工的招录、调配和解辞

培训

保密义务

考核

奖罚

专业技术人员任职资格的评聘

涉外人员管理 第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条 第七条 第八条 第九条 第十条

第十一条 工资

第十二条 人事档案管理

第十三条 考勤管理

第十四条 工作纪律

第十五条 请假、休假

第十六条 退休

第十七条 福利待遇

第三章 业务审批与报销管理制度

经济业务支出及审批权限

资金支出程序

经济业务经办人及审批人的责任 第一条 第二条 第三条

第四章

第五章 会计稽核制度 内部牵制制度

概述

会计工作的内部牵制

物资采购保管内部牵制

第一条 第二条 第三条

第四条

第五条

第六条

第七条

第六章 产品生产的内部牵制 产品销售的内部牵制 其他业务的内部牵制 附则 货币资金控制制度

概述

岗位分工和授权

预算内资金的支付

预算外资金的支付

银行账户

票据和印章管理

监督检查 第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条 第七条

第七章 销售业务控制制度

第一条 概述

第二条 岗位分工及授权

第三条 销售与发货的控制

第四条 货款回收与账目核对

第五条 监督检查

第六条 附则

第八章 采购业务控制

第一条 概述

第二条 岗位分工及授权

第三条 计划与审批控制

第四条 入库依据

第五条 采购价格控制

第六条 采购与验收控制

第七条 货款支付与账目核对

第八条 采购业务的监督控制

第九章 成本费用控制制度

第一条 概述

第二条

第三条

第四条 岗位分工及授权批准 成本费用控制的基本模式 采购成本的控制

第五条

第六条

第七条

第八条 制造成本的控制 期间费用的控制 成本费用的核算 成本费用的监督检查

第十章 会计系统控制

第一条 会计机构和会计人员

第二条

第三条

第四条

第五条

第六条

第七条

第八条

第九条 会计核算的基本要求 会计科目和财务报告 成本管理制度 固定资产管理制度 存货管理制度 资金管理制度 财务档案管理制度 财务印鉴章管理规定

第十一章 公司微机事项监督管理制度

第十二章 公司网站信息管理办法

第十三章 公司总部微机管理办法

第十四章 公司信息披露管理制度

第十五章 公司重大事项内部报告制度

第十六章 内部审计控制

第一条

第二条 概述 内部审计工作

第三条 审计机构和审计人员

第四条 审计对象和范围

第五条 审计种类和方式

第六条 内部审计内容

第七条 审计中心的主要职权

第八条 审计程序

第九条 审计档案

第十条 奖励与处罚

第一章 总 则

第一条 为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《公司章程》各专业系统风险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。

第二条 职责

1、股东大会：股东大会是公司的权力机构，依法决定公司经营方针和投资计划；选举和更换董事（独立董事），决定有关董事（独立董事）的报酬（津贴）事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议等应当由股东大会决定的事项。

2、董事会：全面执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案；在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；批准公司的基本管理制度；制订公司章程的修改方案；管理公司信息披露事项；向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计事务所；听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作等项职责。

3、监事会：主要对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；对董事、总裁执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；检查公司的财务；当董事和总裁的行为损害公司的利益时，要求董事和总裁予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时，召集和主持股东大会；股东大会授予的其它职权。

4、总裁：对董事会负责，主要职责是主持公司的经营管理工作，并向董事会汇报工作；组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案；拟定公司内部管理机构设置方案；拟定公司的管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人；聘任或者解聘除应由董事会聘任或解聘以外的所属部门负责人员；公司章程或董事会授予的其他职权。

5、公司总部各职能部门：具体负责起草、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。

第三条 本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。

第二章 环境控制

第一条 人力资源

1、公司总裁办公室负责总部人员引进、人力资源规划等制度的执行。工作范围包括：员工招录、调配、解辞、任免、请假、休假、退休、奖罚、薪酬福利、档案管理、职称管理、涉外管理、保密工作、考勤管理等工作内容。

2、各子公司综合部负责所属公司人员的引进、人力资源规划等事务的执行，以及相关具体事务的办理。

第二条 组织架构及职能

1、公司根据权力机构、经营机构、监督机构相互分工、相互制衡和精干高效的原则，建立股东大会、董事会、监事会和经营班子的科学组织领导体制。

2、股东大会是公司的权力机构，董事会是公司的经营决策机构，监事会是公司的监督机构，董事、监事以公司和股东的最大利益为行为准则，其人选的推荐、选举程序根据《公司章程》执行。

3、公司和下属各子公司实行法定代表人负责制。

4、各子公司根据实际情况，按照“精简、高效”的原则，根据其《公司章程》决定经营机构设置及人员定编、定岗，并报公司总裁办备案。机构设置不要求上下对口，力求精简，突出兼容性。

5、公司各职能部门、各子公司副总经理以上领导职数配备由公司总裁办公会议决定。各子公司中层干部职数由所属公司自行决定，并报公司总裁办备案。

企业内部管理制度篇六
《xx公司内部控制制度》

xx公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为强化公司内部管理，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高信息披露质量，实现公司治理目标，根据《公司法》等法律、法规和及《公司章程》的规定，制定本制度。

第二条 公司内部控制制度是为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第三条 内部控制的职责：

董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估；

总经理：全面落实和推进内部控制制度相关规定的执行，检查公司职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；

公司职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。

第二章 内部控制的原则和目标

第四条 公司内部控制制度的原则：

（一）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（二）内部控制符合国家有关的法律法规和本公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；

（三）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设臵和分工，坚持不兼容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

（四）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。

第五条 公司内部控制的目标：

（一）遵守国家法律、法规、规章及公司内部规章制度；

（二）提高公司经营的效益及效率；

（三）保障公司资产的安全、完整；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三章 内部控制的主要内容

第六条 公司内部控制主要指专业系统的内部风险管理和内部控制：包括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。

第一节 环境控制

第七条 环境控制包括授权管理控制和人力资源管理控制。

第八條 授权管理控制的主要内容：通过授权管理明确董事会、

总经理和公司管理层、职能部门的具体职责范围；董事会 组织制定相关细则并负责具体实施和改善。

董事会：《公司章程》及《董事会议事规则》明确了董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用。董事会行使下列职权：

（一）决定公司的经营计划和投资方案；

（二）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（三）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）制订公司增加或者减少注册资本；

（五）决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财等事项；

（六）决定公司内部管理机构的设臵；

（七）聘任或者解聘公司经理；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（八）制订公司的基本管理制度；

（九）制订本章程的修改方案；

（十）管理公司信息披露事项；

（十一）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；

（十二）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其它职权。 总经理：《总经理工作细则》明确总经理对董事会负责，行使下列职权：

（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；

（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；

（三）拟订公司内部管理机构设臵方案；

（四）拟订公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具体规章；

（六）提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；

（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；

（八）公司章程或董事会授予的其它职权。

第九条 通过人力资源管理控制，建立科学的聘用、培训、薪酬、晋升、休假、辞退等人力资源管理制度，营造科学、健康、公平、公正的人事环境，确保公司员工具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质、稳定的工作心态，并具备应有的专业胜任能力。

（一）为有效控制人力成本、提高人员配臵率，公司应制定内部招聘作业流程、外部招聘作业流程等。人员招聘途径包括内、外部招聘；人员招聘遵照公平、公正、公开的原则，择优录取。

（二）公司应制定系统的培训管理制度，鼓励员工持续学习，努力提高自身的素质和职业技能，积极提倡员工参加继续教育活动。

（三）为贯彻实施公司发展战略，公司应按照以岗定薪、以业绩与能力定薪的原则，兼顾公司利益与个人利益，制定公司绩效与个人绩效挂钩的薪酬激励制度。

（四）公司提倡管理人员选拔的民主性和科学性，创建科学有效的管理人员选聘制度。

（五）公司根据劳动法律、法规的有关规定，结合公司的实际，规范员工辞退、离职的管理，维护公司与员工的合法权益，避免劳务纠纷，保障公司健康发展。

第二节 业务控制

第十条 公司业务控制包括规划与计划业务控制、融资与投资业务控制、生产与服务业务控制、销售及收款业务控制、测评与改进业务控制等。

第十一条 规划与计划业务控制主要内容包括：

（一）制定科学的公司发展战略形成程序，并按程序制定公司的中、长期发展战略规划；每年根据公司内外因素变化情况对规划内容滚动调整，战略规划应报经董事会批准。

（二）根据公司发展战略规划，公司应在每年年初确定发展目标、分级目标、业务计划与资金预算，指导全年工作。

第十二条 融资与投资业务控制主要内容包括：

（一）建立融资管理体系，确保银行借款、担保、承兑等与资金筹措有关事项授权的合理性，通过流程规范融资过程，融资活动的相关情况须有记录载明。

（二）根据不动产及其它长、短期投资等投资业务的不同特点进行合理的投资组合决策，并制定不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。

（三）建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，对公司进行科学的监督管理和经营指导。

第十三条 生产和服务业务控制主要内容包括：

（一）公司应综合分析市场环境、生产要素等情况，拟定生产计划，以确保生产系统安全、低耗、高效地运行；确保公司经营目标的实现。

（二）生产和服务岗位要接受必要的岗位技能及安全培训，以保证工作质量和工作安全；对关键岗位、工种予以识别，同时制定确保有效控制的办法。

（三）制定科学合理的工艺流程及岗位安全作业指引。

（四）保障适宜的生产和服务设备、监测设备，对过程关键点予以识别并跟进监测；对监测设备制定并实施相应规定，以确保设备持续有效。

第十四条 销售及收款业务控制主要内容包括：

（一）统一制定销售及收款标准化服务规程，降低其中可能存在的风险。

（二）对公司的授信管理进行统一规划，加强相关信息的透明度，理顺与商业银行间的授信关系。

（三）制定发票管理制度，规范发票的使用程序。

（四）结合会计控制系统，制定严格的入帐及应收帐款管理制度，保证收入的准时入帐，避免呆、坏帐的产生。

（五）明确现金收取及记录现金收取的程序，控制现金收入过程中的风险。

第十五条 测评与改进业务控制主要内容包括：

企业内部管理制度篇七
《公司主要内部控制制度-范本》

公司主要内部控制制度

1、公司法人治理结构

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定，及时修订了《公司章程》及《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《公司总经理工作细则》、《公司独立董事制度》等一系列规章制度，对股东大会、 董事会、监事会及经理层的职责权限进行了明确界定，进一步完善公司的法人治理结构。

股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，对公司重大事项进行决策；董事会向股东大会负责，在股东大会赋予的职权范围内对公司进行管理和决策；公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，负责公司日常经营管理活动，落实董事会的相关决议。监事会是公司的监督机构。

2、公司组织机构的设置及其相关职能

结合公司所属行业特点及管理现状，公司设有财务部、人力资源部、证券部、技术发展中心、生产安环部、设备计量部、技术监督部、物资供应部、销售部、进出口部、仓储部等相关职能部室和生产分厂等，各部门按照独立运行、相互制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各部门职能明确、权责明晰，避免相互推诿现象的发生。

3、公司部门、分公司及控股子公司内部控制制度

1 公司部门内部控制制度：公司按照符合现代企业管理的要求，制定了《公司管理层人员目标责任制》、《公司管理部门目标责任制》、《公司技术部门目标责任制》、《生产部门目标责任制》等规章制度，对公司各部门的职责和权限、考核和奖惩等作了明确的规定，保证了公司决策机构的规范运作、各项业务活动的健康运行以及公司经营管理目标的实现。

2 分公司和控股子公司内部控制：根据公司总体战略规划，统一协调控帀 股子公司、分公司的经营策略和风险管理策略；公司建立了控股子公司、分公司的业绩考核及激励制度，并制定了重大事项内部报告制度，以此规范控股子公司重大投资、收购或出售资产、对外担保、签订重大合同等行为。定期取得控股子公司月度财务报表和生产经营管理分析资料，及时检查、了解控股子公司生产经营及管理状况。对控股子公司重要部门、关键岗位的管理人员实行委派制并定期轮换。结合各控股子公司生产经营相对独立特点，建立与之相适应的分层管

理、责任到人的管理模式，对子公司和分公司各级管理人员分别制定目标责任，并制订了一整套既能灵活适应市场需求又能保证公司统一管理的采购制度和营销制度，有力地保障了公司经营目标实现。

4、公司业务环节内部控制制度

1 销货及收款环节内部控制：根据化工行业市场状况及公司产品特点，为充分调动经销人员的积极性、扩大公司产品的市场占有率，公司制定了《公司产品销售细则》，将产品销售市场划分为若干个销售分片，由销售经理负责销售分片的营销活动，同时将销售任务和货款回笼指标具体落实到产品销售经理日常绩效考核之中。公司还制定了与销售模式相适应的订单处理、信用管理、销售合同管理、成品入库、放行及交付管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收帐款、收到现款及其记录等管理制度，规范了公司营销活动中各环节流程，避免或减少坏帐发生。

2 采购及付款环节内部控制：为了加强采购与付款的内部控制，规范采购与付款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊，公司制定了《公司物资统一采购制度》，根据生产经营的特点，规范了原辅材料的比质比价采购、招标采购管理程序、原辅材料的编号、入库、点数、质检、入帐、发放、盘存等一系列管理流程。

对于大宗原材料采购一律统一采用招标或议标方法进行，为此公司制定了《公司招标议标采购管理办法》，由各有关部门负责人参加招评标，整个招评标过程本着公开、公平、公证的原则进行，从而拓宽公司原辅材料采购渠道，降低原辅材料采购成本，提高公司的市场竞争力。

对与关联方货物采购，公司按照《公司关联交易决策制度》进行采购活动。采购及付款内控制度的制定，规范了采购人员的业务行为，使公司的原辅材料流转有序、付款有度。实物资产管理做到了仓库定期盘点，财务月月核查，物资库存帐、卡、物相符，有效地保证了生产成本的真实可信和公司资产的安全。

3 生产环节内部控制：针对公司产品生产特点，为合理安排生产计划，降低库存、提高产品市场占有率，公司根据各分厂生产实际情况制定了对应的《生产作业计划制度》、《生产调度

工作制度》、《生产协作管理制度》、《在制品管理制度》、《仓库管理规定》等制度。这些制度明确了生产作业的程序、主要内容、生产协作部门的职责。包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销售成本、质量控制等一系列的操作流程。为各个生产环节紧密衔接，建立正常生产经营秩序和质量控制体系提供了保障，并且取得 ISO9000 质量体系认证。 根据化工生产的特点，公司专门制定了《安全生产管理制度》、《环境保护管理制度》、《消防安全管理制度》，将防火、防灾作为安全生产的重中之重。建立了公司、分厂、车间三级责任人制度，规定了从总经理、分厂厂长到车间、班组和每个操作岗位的安全职责和权限，提高了全体生产人员安全生产意识，实行安全生产一票否决制，使安全生产活动处于受控状态，

有效地保证了生产全过程的安全运行。同时公司还针对各分厂和部门特点，制定了一套详尽的《突发环境事件应急救援预案》，并将每年 1 月 24 日和 7 月 24 日作为安全宣传日，强化员工对应急事故的演练和防范，强化职工安全意识，提高职工安全保护的能力。

4 固定资产管理环节内部控制：公司根据行业生产经营特点，设置了设备采购与付款业务的机构和岗位，健全和完善了采购与付款的控制程序，强化了对采购、审批、采购、验收、付款等环节的控制。对大型设备的采购制定了《 关于各种物资设备实行集中统一采购的规定》，做到比质比价采购、采购决策透明，尽可能堵塞采购环节的漏洞。制定了《 固定资产规章制度》，对设备保养、维修进行了规范，以确保设备寿命周期费用最经济、设备综合效能最高，达到降低消耗和延长设备使用寿命的目的。对固定资产安全和记录制定了《 财产物资盘点制度》，确保固定资产帐、卡、物相符。

5 货币资金管理环节内部控制：根据公司的特点制定了《公司财务管理制度》，对货币资金的入帐、划出、记录等流程作了详细规定。同时对货币资金收支和保管业务建立了严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗位必须分离，相关机构和人员相互制约，加强款项收付稽核，确保货币资金的安全。

6 关联交易环节内部控制：为进一步加强公司的关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司

法》、《中国人民共和国证券法》和《公司章程》等有关规定，制定了《关联交易决策制度》。对关联方、关联关系、关联交易价格的含义、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、关联交易的信息披露做了明确的规定，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。

7 担保与融资环节内部控制：为规范公司的担保与融资行为，公司制定了《 公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》对借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等事项的授权、 执行与记录作出规定，规范公司的融资行为，防范融资风险。涉及对外担保行为，严格执行中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会证监发

[2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定。

8 投资环节内部控制：为规范公司的投资管理行为，有效发挥资本运作功能，防范投资风险，公司根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》，制定了《对外投资决策程序规则》。对委托理财、对外投资、收购与兼并、短期投资、金融衍生品交易、募集资金使用的决策、执行等权限和程序作出详细规定。

上述投资管理内控制度的制定和有效执行，保证了公司对外投资的资金安全，确保了投资回报效果。

9 研发环节内部控制：为确保公司产品能满足顾客的需求，并符合有关法律、法规要求，对设计与开发的全过程进行控制，公司制定了《公司设计和开发控制程序》，对设计、开发部门基础研究、产品设计、技术开发、产品测试、研发记录及文件保管等工作作出规定。

10 人事管理环节内部控制：根据国家有关法规政策，结合公司自身的特点，制定和完善了一系列相关人事管理内控制度，使公司劳动人事管理得到进一步完善。根据《中华人民共和国劳动法》及有关政策法规，制定了《劳动人事用工制度总体改革方案》，对组织机构设置、竞争上岗、下岗分流及薪酬管理以及员工劳动合同的签订、变更、解除、终止等手续均作了详尽的规范，在机构设置上，责权明确、管理科学；人员配备上，精干高效、合理分工。同时为规范人事档案管理，制定了《人事档案管理暂行办法》。为适应公司业务发展的需要，制定了《录用人员管理暂行办法》。通过多种形式公开招聘，从录用形式，程序以及新录用

人员管理等方面进行了规范，增强了对人才的吸引力度。本着尊重知识、尊重人才成长的规律，结合公司经营特点，制定了《教育培训管理暂行办法》，为员工提供多种形式的训，提高了员工的业务水平，增强了企业员工的整体素质。保证公司正常的工作秩序，严格劳动纪律，公司还根据国家有关法规，制定了《员工请休假管理规定》、《员工考勤奖惩试行办法》。

11计算机信息系统内部控制：为加强公司信息流通的管理，提高公司的信息传递规范性，保证信息流通的安全性，制定了《公司信息管理内部控制制度》。对信息处理部门与使用部门权责的功能及职责、程序修改控制、资料存取的权限、数据处理的控制、设备和信息的安全控制进行明确划分。并对不同岗位之间建立了防火墙制度。

12 其他各项管理制度：公司除建立了上述经营活动各环节内部控制制度制 外，还建立了其他相关的内部控制管理制度，如《印章使用管理制度》、 《票据领用管理制度》等。

5、公司会计内部控制制度

公司根据中华人民共和国《会计法》和财政部颁发的《企业会计制度》、《内部会计控制规范》，结合公司具体情况制定了，主要包括：《安徽皖维高新材料股份

有限公司信息批露制度》、《应由帐款管理办法》、《物资管理制度》、《财产物资盘点制度》、《资产减值准备和损失处理管理办法》、《应收帐款管理办法》和《财务档案、财务信息保密管理办法》等，其对公司财务部门机构职能和人员设置、流动资产、固定资产、长期投资、无形资产、资金筹集、营业收入、成本费用、利润分配等事项的管理以及支付结算、费用报 销、货币资金管理、发票管理等主要方面做出了明确的规定。

同时公司还根据财务总体管理办法，依据公司内控管理制度制定了《货币资金管理制度》、《出差工作人员差旅费开支规定》、《发票管理制度》、《会计电算化管理制度》、《会计档案管理办法》、《外汇管理制度》、《部门费用考核制度》等一系列内部控制细则。从源头上保证了公司基础会计信息的真实、完整、清晰和一致，使公司财务状况得到真实反映。

6、内部控制的检查监督制度

为充分、有效地执行内部控制，及时发现和纠正内部控制缺陷，公司建立了三级内部控制检

企业内部管理制度篇八
《公司内部管理制度》

公司内部管理制度

第一章 总则

第一条 为完善公司内部管理机制，实行规范化的内部管理，使公司各项工作有章可循，特制定本制度。

第二条 本制度包括：

1、日常办公制度

2、办公秩序管理制度

3、保密规定

4、文件收发、传阅，档案管理制度

5、印鉴、介绍信管理制度

6、文印、办公设备管理制度

7、办公用品领用制度

8、通信设备使用制度

9、财产管理制度

10、车辆使用与维护管理办法

11、文件销毁制度

第二章 日常办公制度

第三条 公司上下都要严格遵守劳动管理制度和费用管理制度，高效率地为公司服务。

第四条 实行例会制度。重大问题、人事安排由总经理办公会决定；各项担保项目由公司审保委员会集体讨论决定。总经理办公会、中心经理会每月不定期召开。

第五条 各中心及业务部门要认真履行职责，广泛听取员工的意见和建议。各中心及业务部门之间应按公司操作程序交流工作情况和信息。

第六条 员工之间互相尊重，团结友爱。重大问题坚持原则，一般分歧互相体谅、互相理解。

第七条 严格档案管理，严守保密纪律。公司利益第一，个人利益服从公司利益。

第三章 办公秩序管理制度

第八条 员工的仪容仪表：

员工个人形象代表着公司的形象，所以员工个人仪表的优劣对公司至关重要，为此，公司对员工上班时间的仪容仪表作如下要求：

第九条 员工在办公时间和办公地点不得大声喧哗、打闹，不得在办公室吃东西，不准干私活，不得长时间看非专业性报纸（如成都商报、成都晚报、华西都市报、商务早报、蜀报、四川青年报）。

第十条 员工在办公场所和办公时间，原则上不准打私人电话和会私客，不准带小孩到公司玩耍。必须接的私人电话要尽量低声，不得影响他人工作，最长不得超过三分钟。必须接待的私客应到接待室或走廊接待。

第十一条 向领导请示、汇报工作，应简明扼要，节省时间。原则上不允许越级请示、汇报，情况紧急、事关重大者除外。

第十二条 除谈工作外，不准串岗闲聊、擅自离岗，进入各办公室应先请示，允许后方可进入。

第十三条 员工负责本办公室清洁卫生，公共办公区域内禁止吸烟、乱丢弃物，爱护办公环境。

第十四条 员工要保持自己办公桌桌面的整洁，禁止放置与办公无关的杂物，下班时应整洁办公桌面，私人物品均放入员工贮物柜，将办公桌锁好，防止文件资料的丢失。

第十五条 员工要礼貌待客，礼貌用语，礼貌接转电话，耐心解答相关的业务事项及电话询问，自觉树立维护公司的良好形象。

第十六条 爱护公司财产，最后离开办公室的员工必须检查门窗是否关闭，空调、电脑、电灯、饮水机是否关闭，防止火灾和失窃事件的发生。

第四章 保密规定

第十七条 密级确定：

公司文件分“秘密”、“机密”、“绝密”三个等级，凡涉及三个等级内文件均属保密范围。

1、“秘密”：内部规章制度属秘密级，只限全体员工周知，不可外传。

２、“机密”：公司“总经理办公会议纪要和中心经理办公会议纪要”、“项目进度计划”、“项目建议书”、“项目可行性研究报告”、“ 有关财务制度”、“财务报表”“各类经济合同、协议”等属机密级，此类文件发至中心经理及相关人员。

３、“绝密”：公司“董事会会议纪要”、“总经理工作报告”、“年度财务决算报告书”、“年度财务收支和利润分配方案”等属公司绝密级，此类文件发至公司领导。

第十八条 保密规定：

1、由各中心及业务部门建立的专业性“机密”级以下文件（含“机密”级）由各中心及业务部门向办公室提交文件软盘及文件原稿备案，各中心及业务部门留存一份，其中软盘及文件原稿由各中心经理或业务部门主管负责保管，保存在计算机软、硬盘上的文件必须作加密处理，密码由各中心经理或业务部门主管掌握。

2、各类“绝密”级文件统一由办公室负责保管，保存在计算机软、硬盘上的文件必须作加密处理，密码由办公室主管掌握。

3、各中心及业务部门的专业性“机密”级以下文件（含“机密”级）的打印草稿各中心经理或业务部门主管负责收集，以备下次打印之用，凡不能继续使用的草稿纸，各中心及业务部门必须及时销毁，不得随意放置。

4、办公室定期对保存的各类文件软盘进行拷贝更新，避免因软盘损坏导致文件丢失。 第十九条 借阅规定：

1、凡借阅本中心或本部门“机密”级以下文件（含“机密”级），需经部门主管允许，办理借阅手续，并于借阅当日归还，若需带出公司，需经中心经理签字批准；

2、凡借阅其他中心或部门“机密”级以下文件（含“机密”级），需经中心经理允许，到办公室登记办理借阅手续，并于借阅当日归还，若需带出公司，需经总经理签字批准；

3、凡借阅“绝密”级文件，经总经理签字批准，到办公室登记、办理借阅手续，并于借阅当日归还，不得带出公司。

第二十条 对泄密行为的处理

凡私自传播、散发、复印公司保密范围内的文件，均属泄密行为。

泄露公司“秘密”者，给予警告处分一次。

泄露公司“机密”者，给予记过处分一次。

泄露公司“绝密”者，给予除名。

第二十一条 任何人不得随意涂改或自行处理公司文件，必须妥善保管，公司不定期收回保密范围内文件统一销毁。

第五章 文件收发、传阅，档案管理制度

第二十二条 管理分类及原则

1、公司档案按三类实行“部门立卷、分类管理”办法：

人事档案：人力资源部立卷、管理；

业务档案：各中心及业务部门立卷、管理；

财务档案：财务中心立卷、办公室管理；

2、立卷、归档中凡涉及两个中心的档案整理、保管工作因规定不明的，由行政管理中心协调后决定职责归属及处理办法。

第二十三条 立卷归档要求

凡记载公司的具有查阅、保管价值的各类文件材料、磁盘、实物等，均属归档范围。具体如下：

1、行政管理中心立卷归档范围

(1)办公室立卷归档范围

①公司成立的有关资料。包括可行性研究报告、合同协议、章程、申请报告、主管部门批复、营业执照、董事会成员的简历、公司领导班子个人情况等。

②公司历届董事会的主要资料。如通知、董事会参加人员名单、会议日程安排、总经理工作报告、董事会会议纪要、总经理办公会会议纪要等文字材料及声像材料等。 ③政府有关部门、单位发送我公司的来文、来函及其它资料。

④相关公司发送的各种邀请书、信息资料等。

⑤公司的规章制度、发文、纪要、通知。

⑥公司与有关单位签订的各种合同、协议书、意向书(正本)。

⑦其它在公司各项行政、业务活动中形成的具有考查、利用价值的资料。

(2)人力资源部立卷归档范围

①公司人事档案，包括部门主管以上人员的任免通知、员工试用、聘用以及升职、奖惩、辞退的各种记录；

②公司各类人员技术职称、技术培训的各种记录；

③建立人才档案库，对所有技术专业人才设置特殊档案；

2、财务中心立卷归档范围

各类财务报表、凭证、资料以及与上级财税部门、金融机构相互来往的函件、协议、合同及其它文件。

3、其他中心及业务部门立卷归档范围：

其他中心及业务部门专业资料、文件及其它。

第二十四条 文件的传阅

1、需传阅文件（上级政策性文件、公司的决策方案、公司的发文、公司收集的经济信息等），根据文件内容由办公室决定传阅范围。

2、建立卡片式文件的传阅单，传阅单上应有领导批示、阅文人及传阅、退回时间。

3、办公室应及时催阅已传出的文件；

第二十五条 文件的借阅

1、公司员工借阅各类文件按第三章、第三条的有关规定办理；

2、外单位人员借阅文件时，须持有介绍信，介绍信写明文件号、借阅人姓名、政治面貌、职务、借阅时间、借阅目的等，经总经理审批后在办公室办理借阅手续。

第二十六条 文件的立卷归档存放

1、在年终，通过对照收发文登记本和借阅文件登记本，把所有应归档的文件收集齐全；

2、立卷时应保持文件之间的历史联系，按文件的共同特征和相互联系进行组卷；

3、公司内文件按文号以年为单位立卷。其他单位来文以单位名立卷。专题事项单独立卷，即按问题特征立卷；

4、定卷时，对卷内文件进行系统排列、编号，填写卷内目录和卷本备考表，填好案卷的封皮及案卷的目录。

第二十七条 文件的收发制度

1、 发文

（1）在领导对文件草拟后，由办公室对文件进行拟稿，也可由具体业务部门拟稿；

（2）文稿通过检稿并证明无误后，送往公司主管领导人审批签发；

（3）经签发的文稿应在发文登记簿上登记，填写编号、成文日期、送发范围、文件名称、文号、份数、附件、签发人等事项；

（4）经登记后的文稿方可正式印制、盖章；

（5）文件收领部门必须在发文登记单上签字，发文登记单随留底文件一同保存，以备核查。

2、 收文

（1）建立收文登记簿。填写顺序号、收文日期，来文单位、文号、文件名称、份数、内容摘要、处理情况等事项。

（2）上级或其它单位文件、内部资料以及挂号信件等都应登记。一些带广告性质的信函以及不具文件性质的电报、报刊等不必记录。

（3）急件随到随登，并及时分送，不得延误。

（4）在收文登记的同时，在文件右上角加盖本公司的收文专用章。

第六章 印鉴、介绍信管理制度

第二十八条 公司印鉴、法定代表人个人印鉴、总经理个人印鉴由总经理指派专人保管，公司各中心及业务部门的印鉴由部门负责人指派专人保管。

第二十九条 印鉴必须放在安全的地方，不可乱放，发现印鉴丢失或有异常现象，应及时报告领导，迅速查明情况，及时处理，确认丢失，应向有关部门声明作废。

第三十条 各中心及业务部门因对外业务需要使用公司印鉴时，需经行政管理中心审核、签字登记后，方可办理。公司投资、担保等重大经济活动涉及各种对外合同使用公司印鉴，需经总经理签字，交由办公室登记后方可办理。

第三十一条 所有公司文件应先编上文号，经总经理签发后方可加盖公司印鉴。 第三十二条 各中心及业务部门印鉴或专用印鉴因机构变动或其他原因停用时，应统一交回行政管理中心并指定办公室加以销毁。

第三十三条 凡以公司名义出具的介绍信，须由行政管理中心经理签发。填写介绍信应按规定内容填写，持出部分和存根部分内容一致，经办人需在存根联上签字。

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